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香港慈善网9年前旧账被翻 招商证券原投资经理杜长江罚没近百万

时间:2017/11/17 5:02:55作者:admin点击:8 次
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原标题:违规炒股后果很严重:9年前旧账被翻招商证券原投资经理杜长江遭罚没近百万中国基金报记者米尔万万没想到,9年前的“旧账”,还是被“翻”出来了。

昨天,深圳证监局公布了一起违规买卖股票、私自代客理财的违法案件。基金君发现,此次涉案的主角杜长江曾任招商证券资产管理总部理财投资部投资经理,而直接导致其被处罚的行为也发生在招商证券任职期间,距今已经长达9年!杜长江不仅利用妻子账户违规炒股获利万元,还私下接受客户委托,操作账户多达7个,但是,这7个账户的操作却并没有帮他带来收益,反而招来了证监局的罚单。

尽管违法时间过去了9年,深圳证监局的罚单依然严厉——罚没近百万。违规炒股长达6年不仅自己炒还帮别人炒!先来看看杜长江的工作履历。

1972年12月出生,住址为广东省深圳市福田区达晨创业投资有限公司,2007年9月至2014年6月在招商证券股份有限公司(以下简称招商证券)从业期间,先后任研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。    在招商证券任职期间,杜长江主要犯了两个错:  1违规买卖股票2008年4月至2014年5月,杜长江在招商证券从业期间,利用其妻子马某某的证券账户违规进行股票交易,累计获利万元,扣除与其管理定向账户交易趋同部分的获利万元,杜长江涉嫌从业人员违规买卖股票累计获利万元。2私下接受客户委托买卖证券2010年4月至2014年5月,杜长江在招商证券从业期间,私下接受客户的全权委托,操作“陈某某”、“范某某”、“杰仁某科技(北京)有限公司”、“刘某某”、“李某”、“祖某某”、“冯某某”7个证券账户买卖相关股票,其本人未获得收益。

从上述两个时间段可以看出,利用老婆账户炒股贯穿了其在招商证券从业的全部时间段,并长达6年。

在没被发现后,2年之后,杜长江开始尝试私下接受客户委托,帮人管账户,还一次性管理了7个,不过,管理账户并未给他带来任何收益,反而招致了监管的罚单。

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